中新經(jīng)緯7月7日電 據(jù)央行網(wǎng)站7日披露的罰單，平安銀行被警告，沒(méi)收違法所得1848.67元，罰款3492.5萬(wàn)元，12名責(zé)任人同時(shí)被罰。
行政處罰決定書(shū)顯示，平安銀行存在10項(xiàng)違法行為類型：
(相關(guān)資料圖)
1.違反賬戶管理規(guī)定；2.其他危及支付機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益或危害支付服務(wù)市場(chǎng)的違法違規(guī)行為；3.違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；4.占?jí)贺?cái)政存款或資金；5.違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；6.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；7.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；8.與身份不明的客戶進(jìn)行交易；9.違反消費(fèi)者金融信息保護(hù)管理規(guī)定；10.違反金融營(yíng)銷宣傳管理規(guī)定。
央行決定，對(duì)平安銀行警告，沒(méi)收違法所得1848.67元，罰款3492.5萬(wàn)元。
來(lái)源：央行網(wǎng)站
時(shí)任平安銀行運(yùn)營(yíng)管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理助理的史某，對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.違反賬戶管理規(guī)定；2.其他危及支付機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益或危害支付服務(wù)市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，被警告，罰款20萬(wàn)元。
時(shí)任平安銀行零售網(wǎng)絡(luò)金融事業(yè)部副總裁的謝某英，對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反賬戶管理規(guī)定，被警告，罰款10萬(wàn)元。
時(shí)任平安銀行廣州分行運(yùn)營(yíng)管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理的徐某，對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反賬戶管理規(guī)定，被警告，罰款10萬(wàn)元。
時(shí)任平安銀行廣州分行大眾客戶部(后并入私行與財(cái)富管理部)總經(jīng)理的丁某，對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反賬戶管理規(guī)定，被警告，罰款10萬(wàn)元。
時(shí)任平安銀行汽車消費(fèi)金融中心互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)崗工作人員的張某祥，對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，被罰款18.3萬(wàn)元。
時(shí)任平安銀行零售風(fēng)險(xiǎn)管理部信貸運(yùn)營(yíng)管理室貸后管理崗工作人員的俞某，對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，被罰款1萬(wàn)元。
時(shí)任平安銀行汽車消費(fèi)金融中心北京分部通州綜合團(tuán)隊(duì)車抵貸綜拓客戶經(jīng)理的任某龍，對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，被罰款0.5萬(wàn)元。
時(shí)任平安銀行信用卡中心渠道平臺(tái)規(guī)劃組經(jīng)理的孫某強(qiáng)，對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，被罰款0.5萬(wàn)元。
時(shí)任平安銀行法律合規(guī)部副總經(jīng)理的靳某陽(yáng)，對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被罰款4.5萬(wàn)元。
時(shí)任平安銀行網(wǎng)金及財(cái)富管理事業(yè)部總裁的李某，對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被罰款6萬(wàn)元。
時(shí)任平安銀行零售經(jīng)營(yíng)及消費(fèi)貸款事業(yè)部常務(wù)副總裁(主持部門(mén)工作)的王某暉，對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告，被罰款6萬(wàn)元。
時(shí)任平安銀行運(yùn)營(yíng)管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理的范某延，對(duì)以下違法行為負(fù)有責(zé)任：1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；2.與身份不明的客戶進(jìn)行交易，被罰款4.5萬(wàn)元。
官網(wǎng)介紹，平安銀行是一家總部設(shè)在深圳的全國(guó)性股份制商業(yè)銀行，其前身深圳發(fā)展銀行是中國(guó)內(nèi)地首家公開(kāi)上市的全國(guó)性股份制銀行。截至2022年末，共有在職員工44207人(含派遣人員)，通過(guò)全國(guó)109家分行，合計(jì)1191家營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為客戶提供多種金融服務(wù)。
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