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證監(jiān)會官網(wǎng)今日發(fā)布一批針對證券公司投行業(yè)務的監(jiān)管措施。據(jù)了解，這是上半年針對“一查就撒”、“帶病闖關”等突出問題，證監(jiān)會組織開展的8家撤否率較高的券商投行內(nèi)控現(xiàn)場的處理結(jié)果。
最終，根據(jù)問題的類型、性質(zhì)和數(shù)量分類采取措施，證監(jiān)會對中天國富采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施，對國信證券、華西證券、西部證券采取責令改正的監(jiān)管措施，對華創(chuàng)證券、中德證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時，證監(jiān)會也對16名相應證券公司主要負責人、分管投行業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、質(zhì)控部門負責人等分類采取監(jiān)管措施，并要求公司對相關責任人員進行內(nèi)部追責。據(jù)記者觀察，我國全面注冊制改革順利落地，對國內(nèi)券商提出更高要求，倒逼投行業(yè)務轉(zhuǎn)型升級。監(jiān)管料將保持從嚴監(jiān)管態(tài)勢，持續(xù)發(fā)揮現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場督導作用，常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，力爭在三年內(nèi)實現(xiàn)對保薦機構(gòu)督導、檢查的全覆蓋。
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